航道建設管理規(guī)定

中華人民共和國交通部令

2007 年第 3 號

《航道建設管理規(guī)定》已于2007年3月12日經(jīng)第3次部務會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年5月1日起施行。

部　長　 李盛霖

二○○七年四月十一日

航道建設管理規(guī)定

第一章　總　　則

第一條　為促進航道事業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展，加強航道建設監(jiān)督管理，維護航道建設市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國航道管理條例》、《建設工程質(zhì)量管理條例》和《建設工程勘察設計管理條例》，制定本規(guī)定。

第二條　在中華人民共和國境內(nèi)從事航道建設活動適用本規(guī)定。

本規(guī)定所稱航道建設活動包括航道整治、航道疏浚和航運樞紐、過船建筑物等航道設施及其他航道附屬設施的新建、擴建和改建活動。

第三條　航道建設實行統(tǒng)一領導，分級管理制度。

交通部負責全國航道建設的行業(yè)管理。具體負責由國家發(fā)展改革委批準或核準航道建設項目的項目建議書和可行性研究報告的審核工作，按權限批準項目建議書、可行性研究報告；具體負責國家發(fā)展改革委批準或核準以及交通部批準可行性研究報告的航道建設項目的設計文件審批、開工備案、竣工驗收以及招標投標等項目實施過程中的監(jiān)督管理工作。

省級交通主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)航道建設的監(jiān)督管理。具體負責經(jīng)省級人民政府有關部門批準的航道建設項目的前期工作和設計文件審批、招標投標、開工備案、竣工驗收等項目實施過程中的監(jiān)督管理工作；負責經(jīng)省級人民政府核準的航道建設項目的設計文件審批、開工備案和竣工驗收工作。

設區(qū)的市和縣級交通主管部門按照省級人民政府的有關規(guī)定負責本行政區(qū)域內(nèi)航道建設項目的監(jiān)督管理。

第四條　航道建設監(jiān)督管理的職責包括：

（一）監(jiān)督國家有關航道建設工作方針、政策和法律、法規(guī)、規(guī)章、技術標準的執(zhí)行；

（二）監(jiān)督航道建設項目建設程序的實施；

（三）監(jiān)督航道建設市場秩序；

（四）監(jiān)督航道工程質(zhì)量和工程安全；

（五）監(jiān)督航道建設資金的使用；

（六）監(jiān)督廉政建設情況；

（七）指導、檢查下級管理部門的監(jiān)督管理工作；

（八）依法查處航道建設違法行為；

（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

第五條　縣級以上交通主管部門應當依照有關法律、法規(guī)以及本規(guī)定對航道建設實施監(jiān)督管理。

有關單位和個人應當接受縣級以上交通主管部門依法進行的航道建設監(jiān)督檢查，并給與支持及配合，不得拒絕或者阻礙。

第六條　航道建設項目應當按照國家有關規(guī)定實行招標投標制度、工程監(jiān)理制度、合同管理制度和廉政監(jiān)察制度。

第七條　航道建設應當符合航道規(guī)劃，并考慮行洪安全、水上交通安全和環(huán)境保護的要求。

航道建設項目單位應當依法選擇勘察、設計、施工、咨詢、監(jiān)理單位，依法采購與工程建設有關的重要設備和材料，辦理開工備案，組織項目實施，組織項目交工驗收，準備項目竣工驗收工作。

第二章　建設程序管理

第八條　航道建設應當按照國家有關建設程序的規(guī)定進行。政府投資航道建設項目實行審批制，企業(yè)投資航道建設項目實行核準制和備案制。

第九條　政府投資的航道建設項目，按照以下建設程序執(zhí)行：

（一）根據(jù)規(guī)劃，開展預可行性研究，編制項目建議書；

（二）根據(jù)批準的項目建議書，進行工程可行性研究，編制可行性研究報告；

（三）根據(jù)批準的可行性研究報告，編制初步設計文件；

（四）根據(jù)批準的初步設計文件，編制施工圖設計文件；

（五）根據(jù)批準的設計文件，組織項目監(jiān)理、施工招標；

（六）根據(jù)國家有關規(guī)定，進行施工前準備工作，并向交通主管部門辦理開工備案；

（七）開工備案后組織工程實施；

（八）工程完工后，編制竣工資料，辦理工程竣工前的各項工作；

（九）交通主管部門組織竣工驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

第十條　企業(yè)投資的航道建設項目，按照以下建設程序執(zhí)行：

（一）依法確定建設項目投資人；

（二）根據(jù)規(guī)劃與需要，編制工程可行性研究報告；

（三）投資人組織編制項目申請報告，按照規(guī)定履行核準或者備案手續(xù)；

（四）根據(jù)核準、備案的項目申請報告，編制初步設計文件；

（五）根據(jù)批準的初步設計文件，編制施工圖設計文件；

（六）根據(jù)批準的設計文件，組織項目監(jiān)理、施工招標；

（七）根據(jù)國家有關規(guī)定，進行施工前準備工作，并向交通主管部門辦理開工備案；

（八）開工備案后組織工程實施；

（九）工程完工后，編制竣工資料，辦理工程竣工前的各項工作；

（十）交通主管部門組織竣工驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

第十一條　縣級以上交通主管部門應當按照職責權限負責組織和監(jiān)督航道建設項目的實施，除國家另有規(guī)定外，不得擅自簡化建設程序。

縣級以上交通主管部門發(fā)現(xiàn)開工備案文件存在不符合法律、行政法規(guī)以及規(guī)章規(guī)定內(nèi)容的，應當在收到備案文件7日內(nèi)提出處理意見，及時行使監(jiān)督管理職責。

第十二條　編制航道建設項目建議書，應當符合以下基本要求：

（一）開展航道建設項目工程預可行性研究；

（二）建設方案應符合航道規(guī)劃；

（三）符合有關編制水運工程預可行性研究和項目建議書的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關規(guī)定。

第十三條　申請航道建設項目建議書審批，應當提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）項目建議書一式5份及其電子文件；

（三）工程預可行性研究報告一式5份及其電子文件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第十四條　編制航道建設項目可行性研究報告，應當符合以下基本要求：

（一）符合航道規(guī)劃；

（二）符合經(jīng)批準的項目建議書；

（三）符合有關編制水運工程可行性研究報告的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關規(guī)定和技術標準、規(guī)范。

第十五條　申請航道建設項目可行性研究報告審批，應當提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）工程可行性研究報告一式5份及其電子文件；

（三）有關規(guī)定所要求的相關單位的許可、承諾、證明或者評估意見；

（四）根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第十六條　編制項目申請報告，應當包括以下內(nèi)容：

（一）項目申報單位情況；

（二）擬建設項目情況；

（三）建設用地與相關規(guī)劃；

（四）資源利用和能源耗用分析；

（五）生態(tài)環(huán)境影響分析；

（六）經(jīng)濟和社會效果分析。

第十七條　申請航道建設項目核準，應當提供以下材料：

（一）項目申請報告一式5份及其電子文件；

（二）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；

（三）國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見；

（四）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；

（五）法律法規(guī)要求提交的其他材料。

申請航道建設項目備案，應當按照省級人民政府制定的建設項目備案管理實施辦法履行備案手續(xù)。

第十八條　編制航道建設項目初步設計文件，應當符合以下基本要求：

（一）建設方案符合航道規(guī)劃要求；

（二）建設規(guī)模、標準及內(nèi)容等符合經(jīng)批準的可行性研究報告或者經(jīng)核準的項目申請報告；

（三）符合國家和行業(yè)的有關技術標準；

（四）符合有關編制水運工程初步設計文件的要求。

第十九條　申請航道建設項目初步設計文件審批，應當提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）初步設計文件一式5份及其電子文件；

（三）經(jīng)批準的可行性研究報告或者經(jīng)核準的項目申請報告復印件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第二十條　由交通部負責審批的初步設計文件，應當向航道建設項目所在地省級交通主管部門提出申請，但是位于長江干線的航道建設項目應當向長江航務管理局或者長江口航道管理局提出申請，并報送相關材料。

省級交通主管部門、長江航務管理局、長江口航道管理局應當在收到上述申請材料后進行符合性審查，提出初步意見，并在收到申請材料之日起7日內(nèi)將有關材料和處理意見報送交通部。

由省級交通主管部門負責審批的初步設計文件，應當向省級交通主管部門提出申請，并報送相關材料。

列入國家高等級航道且總投資在1億元（含1億元）以上的航道建設項目，省級交通主管部門在審批前應當征求交通部意見。

省級交通主管部門批準的初步設計文件，應當在批準后30日內(nèi)報交通部備案。

第二十一條　審批部門對符合要求的初步設計文件，應當作出予以批準的決定；對不符合要求的初步設計文件，應當作出不予批準的決定，并說明理由，提出對設計方案的優(yōu)化建議。

審批部門在審批前，應當委托不低于原初步設計單位資質(zhì)等級的另一設計單位，對初步設計文件進行技術審查咨詢。

第二十二條　編制航道建設項目施工圖設計文件，應當符合以下基本要求：

（一）符合經(jīng)批準的初步設計文件；

（二）符合國家和行業(yè)有關技術標準；

（三）符合編制有關水運工程施工圖設計文件的深度要求；

（四）施工圖預算不得突破已批準的初步設計概算。

第二十三條　申請航道建設項目施工圖設計文件審批，應當提交以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）施工圖設計文件一式5份及其電子文件；

（三）經(jīng)批準的初步設計文件復印件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

航道建設項目的施工圖設計文件應當集中報審。對于工期長、涉及專業(yè)多、需分期實施的航道工程項目，可以分期報審。但一個單位工程的施工圖設計必須一次報審。

第二十四條　省級交通主管部門負責其管轄區(qū)域內(nèi)航道建設項目的施工圖審批工作；但是位于長江干線的航道建設項目施工圖審批工作由交通部負責。

審批部門對符合要求的施工圖設計文件，應當作出予以批準的決定；對不符合要求的施工圖設計文件，應當作出不予批準的決定并說明理由。

審批部門在審批前應當委托不低于原施工圖編制單位資質(zhì)等級的另一設計單位，對施工圖設計文件中關于結構安全、穩(wěn)定、耐久性的內(nèi)容進行審查。

第二十五條　航道建設項目初步設計文件和施工圖設計文件一經(jīng)批準，應當嚴格遵照執(zhí)行，不得擅自修改、變更，不得以肢解設計變更內(nèi)容的方式規(guī)避設計變更審批。

如確有必要對已批準的設計文件作如下重大變更的，應當經(jīng)原審批部門批準后方可修改：

（一）改變主體工程建設位置；

（二）改變工程總平面布置；

（三）改變主要建筑物結構型式；

（四）改變主要工藝及設備配置；

（五）工程造價超過已批準的概算。

第二十六條　航道建設項目設計變更文件應當由原設計單位編制。經(jīng)原設計單位書面同意，也可以由其他具有相應資質(zhì)的設計單位編制。由編制單位對設計變更文件承擔相應責任。

第二十七條　申請航道建設項目設計變更審批，應當向?qū)徟块T提交以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）設計變更說明書，內(nèi)容包括該航道建設工程的基本情況、擬變更的主要內(nèi)容以及設計變更的合理性論證等；

（三）設計變更前后相應的勘察、設計圖紙；

（四）工程量、造價變化對照清單和分項概（預）算；

（五）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第二十八條　對因緊急搶險造成的航道建設項目設計變更，項目單位可以先行處理，事后按照本規(guī)定辦理設計變更審批手續(xù)，并附相關證明材料。

第二十九條　航道建設項目完工后，應當按照交通部頒布的有關航運建設項目竣工驗收的規(guī)定進行竣工驗收。

航道建設項目經(jīng)竣工驗收合格后，方可交付使用。

第三章　建設市場管理

第三十條　縣級以上交通主管部門依據(jù)職責，負責對航道建設市場的監(jiān)督管理，查處航道建設市場中的違法行為，對航道建設投資人、從業(yè)單位和從業(yè)人員逐步建立信用管理體系，記錄航道建設市場信用情況，并向社會公布。

第三十一條　航道建設市場依法實行準入管理。航道建設工程咨詢、評估、勘察、設計、施工、監(jiān)理等從業(yè)單位和從業(yè)人員應當依法取得有關部門許可的相應資質(zhì)后，方可進入航道建設市場。航道建設項目單位以及其委托的項目建設管理單位、項目建設管理機構、主要負責人員，應當具備滿足擬建項目管理需要的技術和管理能力，符合交通部有關規(guī)定的要求。

航道建設市場應當開放，任何單位和個人不得對航道建設市場實行地方保護，不得限制符合市場準入條件的從業(yè)單位和從業(yè)人員依法進入航道建設市場。

第三十二條　航道建設項目單位必須按照《中華人民共和國招標投標法》和交通部頒布的有關勘察、設計、施工、施工監(jiān)理招標投標管理工作的規(guī)定，依法對建設項目勘察、設計、施工、監(jiān)理以及重要設備、材料的采購等進行招標。

第三十三條　航道建設項目評標專家應當從交通部和省級交通主管部門兩級專家?guī)斓南嚓P專業(yè)名單中確定。

第三十四條　航道建設項目評標結果應當在與發(fā)布招標公告相同的媒介上至少公示7天。公示的主要內(nèi)容包括評標結果、舉報受理方式等。

第三十五條　航道建設從業(yè)單位應當在其核定業(yè)務范圍內(nèi)承攬工程，禁止無證或者越級承攬工程。

航道建設從業(yè)單位必須按照合同規(guī)定履行其義務，不得隨意壓縮建設工期，禁止轉包和違法分包。

航道建設從業(yè)單位從事航道建設活動，必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和技術標準，不得損害社會公共利益和他人合法權益。

第四章　工程質(zhì)量和安全管理

第三十六條　縣級以上交通主管部門應當加強對航道建設工程質(zhì)量和安全的監(jiān)督管理，對航道建設從業(yè)單位的質(zhì)量與安全生產(chǎn)管理機構的建立、規(guī)章制度的落實情況進行監(jiān)督檢查。

第三十七條　航道建設工程實行政府監(jiān)督、法人負責、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢的質(zhì)量管理制度。

航道建設從業(yè)單位應當建立健全質(zhì)量管理的各項規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行有關航道建設質(zhì)量管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準。

第三十八條　航道建設從業(yè)單位應當嚴格執(zhí)行有關安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準，建立健全安全生產(chǎn)的制度，明確安全責任，落實安全措施，履行安全管理的職責。

第三十九條　航道建設項目在實施過程中，監(jiān)理單位應當依照法律、法規(guī)、規(guī)章、技術標準、設計文件、合同文件和監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗形式對工程實施監(jiān)理，對不符合工程質(zhì)量與安全要求的工程應當責令施工單位返工。

第四十條　工程質(zhì)量和安全監(jiān)督管理機構應當認真履行職責，加強對工程質(zhì)量和安全的監(jiān)督檢查。任何單位和個人不得非法干預或者阻撓監(jiān)督管理機構的監(jiān)督檢查工作。

第四十一條　航道建設從業(yè)單位應當對工程質(zhì)量和安全負責。工程實施中應當加強對職工的教育與培訓，落實質(zhì)量和安全責任制，保證工程質(zhì)量和工程安全。

第四十二條　縣級以上交通主管部門應當建立工程質(zhì)量和安全事故舉報制度。任何單位和個人發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷和影響工程質(zhì)量的行為以及安全事故和安全隱患，應當向有關主管部門或者工程質(zhì)量、安全監(jiān)督管理機構舉報。

第四十三條　航道建設項目發(fā)生工程質(zhì)量事故，項目單位和從業(yè)單位應當在24小時內(nèi)按照項目隸屬關系向交通主管部門和有關質(zhì)量監(jiān)督管理機構報告，不得拖延和隱瞞。

第四十四條　工程質(zhì)量事故的調(diào)查處理以及生產(chǎn)安全事故的報告、應急救援和調(diào)查處理按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第五章　政府投資項目的建設資金管理

第四十五條　對于使用政府投資的航道建設項目，縣級以上交通主管部門應當加強對航道建設資金籌集、使用和管理工作的監(jiān)督檢查。

航道建設項目單位必須按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，合理安排和使用航道建設資金。

第四十六條　縣級以上交通主管部門根據(jù)權限履行下列航道建設資金管理的有關職責：

（一）制定航道建設資金管理制度；

（二）按規(guī)定審核、匯總、編報、批復年度航道建設資金使用計劃；

（三）監(jiān)督建設項目資金籌集和到位情況，以及工程概（預）算、年度投資計劃執(zhí)行情況，及時糾正違法問題，對重大問題提出意見并報上級交通主管部門；

（四）收集、匯總、報送航道建設資金管理信息，加強航道建設項目投資效益的分析工作；

（五）督促項目單位及時編報工程竣工決算，并及時按規(guī)定辦理固定資產(chǎn)交付使用手續(xù)，規(guī)范資產(chǎn)管理。

第四十七條　對政府投資的航道建設項目，需要動用工程預留費的，按照水運建設工程概（預）算編制的有關規(guī)定執(zhí)行。

第六章　工程信息及檔案管理

第四十八條　航道建設實行建設項目信息報告制度。

航道建設項目單位應當每月向省級交通主管部門報送工程建設信息。

省級交通主管部門應當按照其管轄范圍，每季度匯總工程建設信息，并于每季度結束后10日內(nèi)報送交通部。

第四十九條　工程信息應當包括以下內(nèi)容：

（一）項目概況，包括項目審批情況、建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容、資金構成、總體實施計劃及其他情況；

（二）招投標工作情況；

（三）建設動態(tài)狀況，包括工程進度、資金到位及投資完成情況、工程質(zhì)量情況、安全生產(chǎn)情況及其他情況；

（四）其他需要報送的情況。

第五十條　項目單位應及時做好航道建設項目檔案資料的搜集、整理、歸檔工作，并按照有關規(guī)定辦理工程竣工檔案專項預驗收。

第七章　法律責任

第五十一條　違反本規(guī)定，越權審批、核準或者擅自簡化建設程序的，責令其限期改正，并予以警告；造成嚴重后果的，對全部或者部分使用政府投資的航道建設項目，可暫停項目執(zhí)行或者暫緩資金撥付，對直接責任人依法給予行政處分。

第五十二條　違反本規(guī)定，對全部或者部分使用政府投資的航道建設項目，項目單位侵占、挪用航道建設資金或者非法擴大建設成本的，責令其限期整改，可給予警告處罰；情節(jié)嚴重的，可暫停項目執(zhí)行或者暫緩資金撥付，對直接責任人依法給予行政處分。

第五十三條　違反本規(guī)定，項目單位對工程質(zhì)量事故、生產(chǎn)安全事故隱瞞不報、謊報或者拖延報告期限的，給予警告處罰，對直接責任人依法給予行政處分。

第五十四條　違反本規(guī)定，航道建設從業(yè)單位不遵守航道建設基本程序要求的，應當按照《中華人民共和國航道管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》、《建設工程質(zhì)量管理條例》的有關規(guī)定予以處罰。

第五十五條　違反本規(guī)定，航道建設從業(yè)單位忽視工程質(zhì)量和安全管理，造成質(zhì)量或者安全事故的，應當按照《安全生產(chǎn)法》、《建設工程安全管理條例》的有關規(guī)定予以處罰。

第五十六條　違反本規(guī)定，拒絕或者阻礙航道建設監(jiān)督檢查工作的，責令其改正；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條　航道建設從業(yè)單位有關人員，具有行賄、索賄、受賄行為，損害國家、單位合法權益，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十八條　交通主管部門工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八章　附　　則

第五十九條　本規(guī)定所稱“航運樞紐”是指以航運開發(fā)為主，兼有防洪、發(fā)電、灌溉等其他功能的攔河通航建筑物。

第六十條　在國際、國界河流上從事航道建設活動適用本規(guī)定，但本規(guī)定與我國締結的政府間協(xié)議不一致的，按照有關協(xié)議執(zhí)行。

第六十一條　本規(guī)定自2007年5月1日起施行。