河南省人民政府辦公廳

關于印發(fā)河南省企業(yè)投資項目核準和備案

管理辦法的通知

豫政辦〔2020〕23號

各省轄市人民政府、濟源示范區(qū)管委會、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門：

《河南省企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

河南省人民政府辦公廳

2020年6月18日

河南省企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法

第一章　總　則

第一條　為落實企業(yè)投資自主權，規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準和備案行為，實現(xiàn)便利、高效服務和有效管理，依法保護企業(yè)合法權益，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務院令第673號）、《企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第2號）等法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱企業(yè)投資項目（以下簡稱項目），是指企業(yè)在我省行政區(qū)域內投資建設的固定資產(chǎn)投資項目，包括企業(yè)使用自己籌措資金的項目，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補助或者貸款貼息等的項目。

項目申請使用政府投資補助、貸款貼息的，企業(yè)應當在履行核準或者備案手續(xù)后提出資金申請報告。

第三條　縣級以上政府發(fā)展改革部門為本級政府投資主管部門，對項目履行綜合管理職責。

縣級以上政府其他部門依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和職責分工，對項目履行相應管理職責。

第四條　根據(jù)項目不同情況，分別實行核準管理或者備案管理。

對關系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目實行核準管理。對其他項目實行備案管理。

第五條　實行核準管理的項目范圍以及核準機關、核準權限，執(zhí)行《政府核準的投資項目目錄（河南省）》（以下簡稱《核準目錄》）。法律、行政法規(guī)和國務院對項目核準范圍、核準權限有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

《核準目錄》由省政府投資主管部門會同有關部門根據(jù)國務院發(fā)布的《政府核準的投資項目目錄》研究提出，報省政府批準后發(fā)布實施，并根據(jù)情況適時調整。

未經(jīng)省政府批準，各地、各部門不得擅自調整《核準目錄》確定的核準范圍、核準機關和核準權限。

第六條　除國務院另有規(guī)定外，實行備案管理的項目按照屬地原則備案。

省政府授權省政府投資主管部門制定我省企業(yè)投資項目備案實施細則，明確備案范圍、備案機關及其權限、備案方式、備案信息、備案流程、辦理時限等。

第七條　依據(jù)本辦法第五條第一款規(guī)定具有項目核準權限的行政機關統(tǒng)稱項目核準機關。項目核準機關對項目進行的核準是行政許可事項，實施行政許可所需經(jīng)費應當由本級財政予以保障。

依據(jù)國務院專門規(guī)定和省政府規(guī)定具有項目備案權限的行政機關和單位統(tǒng)稱項目備案機關。

第八條　項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術方案等，應當依法由企業(yè)自主決策、自擔風險，項目核準、備案機關及其他行政機關不得非法干預企業(yè)的投資自主權。

第九條　項目核準、備案機關及其工作人員應當依法對項目進行核準或者備案，不得擅自增減審查條件，不得超出辦理時限。

第十條　項目核準、備案機關應當遵循便民、高效原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質服務。

項目核準、備案機關應當制定并公開服務指南，列明項目核準的申報材料及所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等，列明項目備案所需信息內容、辦理流程等，提高工作透明度，為企業(yè)提供指導和服務。

第十一條　縣級以上政府有關部門應當依照相關法律、法規(guī)、規(guī)章和本級政府有關規(guī)定，建立健全對項目核準、備案機關的監(jiān)督制度，加強對項目核準、備案行為的監(jiān)督檢查。

各級政府及其有關部門應當依照相關法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定對企業(yè)從事固定資產(chǎn)投資活動實施監(jiān)督管理。

任何單位和個人都有權對項目核準、備案、建設實施過程中的違法違規(guī)行為向有關部門檢舉，有關部門應當及時核實、處理。

第十二條　除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案通過河南政務服務網(wǎng)—河南省投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺）實行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管和服務，實現(xiàn)核準、備案過程和結果的可查詢、可監(jiān)督。

項目審批依托在線平臺實行并聯(lián)審批，除法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的前置事項外，各環(huán)節(jié)審批事項不得互為前置。

第十三條　項目核準、備案機關以及其他有關部門統(tǒng)一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關手續(xù)。

項目通過在線平臺申報時，生成作為該項目整個建設周期身份標識的唯一項目代碼。項目的審批信息、監(jiān)管（處罰）信息，以及工程實施過程中的重要信息，統(tǒng)一匯集至項目代碼，并與社會信用體系對接，作為后續(xù)監(jiān)管的基礎條件。

省政府投資主管部門會同有關部門制定在線平臺管理辦法。

第十四條　項目核準、備案機關應當根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（國務院令第711號）有關規(guī)定將核準、備案結果予以公開，不得違法違規(guī)公開重大工程的關鍵信息。

第十五條　企業(yè)投資建設項目，應當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、市場準入標準以及資源開發(fā)、能耗與環(huán)境管理等要求，依法辦理項目核準或者備案以及城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地使用、環(huán)境保護、文物保護、能源資源利用、安全生產(chǎn)等其他相關手續(xù)，如實提供相關材料、報送相關信息。

第十六條　對項目核準、備案機關實施的項目核準、備案行為，相關利害關系人有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第二章　項目核準的申請文件

第十七條　企業(yè)辦理項目核準手續(xù)，應當按照國家有關要求編制項目申請報告，取得依法應當附具的有關文件后，按照本辦法規(guī)定程序報送。

第十八條　組織編制和報送項目申請報告的企業(yè)，應當對項目申請報告以及依法應當附具文件的真實性、合法性和完整性負責。

第十九條　項目申請報告主要包括以下內容：

（一）企業(yè)基本情況；

（二）擬建項目情況，包括項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內容、投資規(guī)模等；

（三）項目資源利用情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析；

（四）項目對經(jīng)濟和社會的影響分析。

第二十條　項目申請報告可以由企業(yè)自行編寫，也可以由企業(yè)委托具有相關經(jīng)驗和能力的工程咨詢機構編寫。任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務機構編制項目申請報告。

企業(yè)或者其委托的工程咨詢機構應當按照國務院投資主管部門公布的項目申請報告通用文本和國務院行業(yè)管理部門公布的行業(yè)示范文本要求編寫項目申請報告。

工程咨詢機構接受委托編制項目申請報告，應當做到依法、獨立、客觀、公正，對其編制的項目申請報告負責。

第二十一條　企業(yè)在報送項目申請報告時，應當根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定附具以下文件：

（一）自然資源部門出具的建設項目用地預審與選址意見書（自然資源部門明確可以不進行用地預審和規(guī)劃選址的情形除外）；

（二）法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關手續(xù)。

第三章　項目核準的基本程序

第二十二條　由國務院核準的項目，企業(yè)應當通過省政府投資主管部門向國務院投資主管部門轉送項目申請報告。由國務院投資主管部門、國務院行業(yè)管理部門核準的項目，企業(yè)應當分別通過省政府投資主管部門、省政府行業(yè)管理部門向國務院投資主管部門、國務院行業(yè)管理部門轉送項目申請報告。新建運輸機場項目由省政府直接向國務院、中央軍委報送項目申請報告。

由省政府投資主管部門、省轄市政府投資主管部門核準的項目，本級政府所屬企業(yè)可以選擇直接報送或者通過本級政府行業(yè)管理部門轉送項目申請報告，其他企業(yè)應當通過下級政府投資主管部門轉送項目申請報告。由省政府行業(yè)管理部門核準的項目，省屬企業(yè)可以直接報送項目申請報告，其他企業(yè)應當通過下級政府行業(yè)管理部門轉送項目申請報告。由縣級政府投資主管部門核準的項目，本級政府所屬企業(yè)可以選擇直接報送或者通過本級政府行業(yè)管理部門轉送項目申請報告，其他企業(yè)應當直接報送項目申請報告。

第二十三條　項目申報材料齊全、符合法定形式的，項目核準機關應當予以受理。

申報材料不齊全或者不符合法定形式的，項目核準機關應當在收到項目申報材料之日起５個工作日內一次性告知企業(yè)補充相關文件，或者對相關內容進行調整；逾期不告知的，自收到項目申報材料之日起即為受理。

項目核準機關受理或者不予受理申報材料，都應當出具加蓋本機關印章并注明日期的書面憑證。受理申報材料的，書面憑證應當注明項目代碼，企業(yè)可以根據(jù)項目代碼在線查詢、監(jiān)督核準過程和結果。

第二十四條　項目核準機關應當從以下方面對項目進行審查：

（一）是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；

（二）是否符合相關發(fā)展建設規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和技術標準；

（三）是否合理開發(fā)并有效利用資源；

（四）是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

省政府投資主管部門應當制定全省統(tǒng)一的審查工作細則，明確審查具體內容、審查標準、審查要點、注意事項以及不當行為需要承擔的后果等。

第二十五條　項目核準機關在正式受理項目申請報告后，需要評估的，應當在４個工作日內按照有關規(guī)定委托具有相應資質的工程咨詢機構進行評估。項目核準機關在委托評估時，應當根據(jù)項目具體情況，提出評估重點，明確評估時限。

承擔項目申請報告編制任務、行業(yè)（部門）審查任務以及與該項目申請報告編制單位、行業(yè)（部門）審查咨詢機構、企業(yè)之間存在控股、管理關系或者負責人為同一人等重大關聯(lián)關系的工程咨詢機構，不得承擔該項目的咨詢評估任務。

項目評估時限一般不得超過30個工作日；項目情況復雜的，履行批準程序后，可以延長評估時限，但延長的期限不得超過60個工作日。接受委托的工程咨詢機構應當在項目核準機關規(guī)定的時間內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。

項目核準機關應當將項目評估報告與核準文件一并存檔備查。評估費用由委托評估的項目核準機關承擔，評估機構及其工作人員不得收取企業(yè)的任何費用。

第二十六條　項目涉及有關行業(yè)管理部門或者項目所在地政府職責的，項目核準機關應當商請有關行業(yè)管理部門或者項目所在地政府在７個工作日內出具書面審查意見；逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。項目申請報告通過本級政府行業(yè)管理部門或者項目所在地政府投資主管部門、行業(yè)管理部門轉送的，視為行業(yè)管理部門和項目所在地政府已經(jīng)出具書面審查意見。

第二十七條　項目建設可能對公眾利益構成重大影響的，項目核準機關在作出核準決定前，應當采取適當方式征求公眾意見。

相關部門對直接涉及群眾切身利益的用地、環(huán)境影響、移民安置、社會穩(wěn)定風險等事項已經(jīng)進行實質性審查并出具了相關審批文件的，項目核準機關不再就相關內容重復征求公眾意見。

對特別重大的項目，可以實行專家評議制度。除項目情況特別復雜外，專家評議時限原則上不得超過30個工作日。

第二十八條　項目核準機關可以根據(jù)咨詢評估意見、行業(yè)管理部門和項目所在地政府意見、公眾意見和專家評議等，要求企業(yè)對相關內容進行調整，或者對有關情況和文件進一步澄清、補充。

第二十九條　項目違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，或者不符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和市場準入標準等要求的，項目核準機關可以不經(jīng)過委托評估、征求意見等程序，直接作出不予核準的決定。

第三十條　項目核準機關應當在正式受理申報材料后20個工作日內作出是否予以核準的決定，或者向上級項目核準機關提出審核意見。項目情況復雜或者需要征求有關單位意見的，經(jīng)本機關主要負責人批準，可以延長核準時限，但延長的時限不得超過40個工作日，并應當將延長期限的理由告知企業(yè)。

項目核準機關需要委托評估或者進行專家評議的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內，但應當書面告知企業(yè)。

第三十一條　項目符合核準條件的，核準機關應當對項目予以核準并向企業(yè)出具核準文件。項目不符合核準條件的，項目核準機關應當出具不予核準的書面通知，并說明不予核準的理由。項目核準文件和不予核準的書面通知的格式文本，參照國務院投資主管部門制定的格式文本執(zhí)行。

項目核準機關出具項目核準文件或者不予核準的書面通知應當抄送同級行業(yè)管理、自然資源、水行政管理、生態(tài)環(huán)境、節(jié)能審查、文物保護等相關部門和下級機關。

第三十二條　項目核準機關應當制定內部工作規(guī)則，不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。

第三十三條　取得核準文件的項目有下列情形之一的，企業(yè)應當及時以書面形式向原項目核準機關提出變更申請。原項目核準機關應當自受理申請之日起20個工作日內作出是否同意變更的書面決定：

（一）建設地點發(fā)生變更的；

（二）投資規(guī)模、建設規(guī)模與核準文件相比變化超過30%以上的；

（三）建設內容與核準文件相比變化較大的；

（四）項目變更可能對經(jīng)濟、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；

（五）需要對項目核準文件規(guī)定的內容進行調整的其他重大情形。

第三十四條　項目自核準機關出具項目核準文件或者作出同意項目變更決定２年內未開工建設，需要延期開工建設的，企業(yè)應當在2年期限屆滿的30個工作日前，向項目核準機關申請延期開工建設。項目核準機關應當自受理申請之日起20個工作日內，作出是否同意延期開工建設的決定，并出具相應文件。開工建設只能延期一次，期限最長不得超過1年。國家對項目延期開工建設另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在2年內未開工建設也未按照規(guī)定向項目核準機關申請延期的，項目核準文件或者同意項目變更決定自動失效。

第四章　項目備案

第三十五條　對實行備案管理的項目，企業(yè)應當在開工建設前按照省政府投資主管部門統(tǒng)一制定的項目備案基本信息格式文本，通過在線平臺將下列信息告知備案機關：

（一）企業(yè)基本情況；

（二）項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內容；

（三）項目總投資額；

（四）項目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明。

企業(yè)應當對備案項目信息的真實性、合法性和完整性負責。

第三十六條　備案機關收到企業(yè)按照本辦法第三十五條規(guī)定告知的信息后，應當查看信息是否齊全，信息齊全且屬于本備案機關管轄權限的即完成備案；不屬于本備案機關管轄權限的，不予備案。企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機關應當通過在線平臺一次性提醒和指導企業(yè)補正，補正后即完成備案；拒不補正的，不予備案。

項目備案相關信息通過在線平臺在相關部門之間實現(xiàn)互通共享。

企業(yè)需要備案證明的，可以通過在線平臺自行打印或者要求備案機關出具。

第三十七條　項目備案后，項目法人發(fā)生變化，項目建設地點、規(guī)模、內容發(fā)生較大變更，或者放棄項目建設的，企業(yè)應當通過在線平臺及時告知項目備案機關，并修改相關信息。

第三十八條　備案機關發(fā)現(xiàn)項目屬產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設或者依法應當實施審批、核準管理，以及不屬于固定資產(chǎn)投資項目等情形的，應當通過在線平臺及時告知企業(yè)予以糾正或者依法申請辦理相關手續(xù)，并通知有關部門。

第三十九條　項目自備案后2年內未開工建設或者未辦理任何其他手續(xù)的，企業(yè)如果決定繼續(xù)實施該項目，應當通過在線平臺作出說明；如果不再繼續(xù)實施，應當撤回已備案信息。

第五章　監(jiān)督管理

第四十條　上級項目核準機關、縣級以上政府投資主管部門應當加強對下級項目核準、備案機關的指導和監(jiān)督，及時糾正項目管理中存在的違法違規(guī)行為。

第四十一條　項目核準、備案機關和行業(yè)管理、國家安全、自然資源、生態(tài)環(huán)境、節(jié)能審查、水行政管理、金融監(jiān)管、應急管理、審計等部門，應當按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，落實監(jiān)管責任，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，依法加強對項目的事中事后監(jiān)管。

項目核準、備案機關應當根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標、技術政策、準入標準、環(huán)保要求等，對項目進行監(jiān)管。

自然資源、生態(tài)環(huán)境、節(jié)能審查、水行政管理、應急管理、行業(yè)管理等部門，應當依法履行監(jiān)管職責，在各自職責范圍內對項目進行監(jiān)管。

金融監(jiān)管部門應當加強指導和監(jiān)督，引導金融機構按照商業(yè)原則，依法獨立審貸。

審計部門應當依法加強對國有企業(yè)投資項目、申請使用政府投資資金的項目以及其他公共工程項目的審計監(jiān)督。

第四十二條　各級政府有關部門應當加強對本行政區(qū)域內項目的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應當依法予以處理，并通過在線平臺登記相關違法違規(guī)信息。

第四十三條　各級項目核準、備案機關的項目核準或者備案信息，以及自然資源、生態(tài)環(huán)境、節(jié)能審查、水行政管理、應急管理、審計等部門的相關手續(xù)辦理信息、審批結果信息、監(jiān)管（處罰）信息，應當通過在線平臺實現(xiàn)互通共享。

第四十四條　項目開工前，企業(yè)應當根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定辦理其他相關手續(xù)，并登錄在線平臺報備項目開工基本信息。項目開工后，企業(yè)應當按年度在線報備項目建設動態(tài)進度基本信息。項目竣工驗收后，應當在線報備項目竣工基本信息。

第四十五條　項目核準、備案機關對項目的現(xiàn)場核查可以自行開展，也可以發(fā)揮工程咨詢等機構的專業(yè)優(yōu)勢，以委托第三方機構的方式開展。

委托第三方機構開展現(xiàn)場核查的，應當建立核查機構名錄，制定核查工作規(guī)范，加強對核查工作的指導和監(jiān)督；現(xiàn)場核查經(jīng)費由委托方承擔。

第四十六條　企業(yè)有下列行為之一的，相關信息列入項目異常信用記錄，并納入省信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河南）：

（一）應當申請辦理項目核準但未依法取得核準文件的；

（二）提供虛假項目核準或備案信息，或者未依法將項目全部信息告知備案機關，或者未將已備案項目信息較大變更情況告知備案機關的；

（三）違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定擅自開工建設的；

（四）未按照批準內容組織實施的；

（五）未按照本辦法第四十四條規(guī)定報送項目開工建設、建設進度、竣工等基本信息，或者報送虛假信息的；

（六）其他違法違規(guī)行為。

第四十七條　項目核準、備案機關和相關部門及其工作人員、企業(yè)、工程咨詢評估機構及其人員、參與評議的專家違反本辦法規(guī)定的，依法按照相關規(guī)定處理。

第六章　附　則

第四十八條　外商投資項目和境外投資項目的核準和備案管理辦法另行制定。

第四十九條　事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織在我省行政區(qū)域內利用自有資金、不申請政府投資建設的固定資產(chǎn)投資項目，按照企業(yè)投資項目進行管理。

個人投資建設項目參照本辦法的相關規(guī)定執(zhí)行。

國防科技工業(yè)企業(yè)在我省行政區(qū)域內投資建設的固定資產(chǎn)投資項目按照國務院國防科技工業(yè)管理部門的規(guī)定執(zhí)行。

根據(jù)工作需要，省政府投資主管部門可以會同有關部門依據(jù)本辦法和國家有關規(guī)定制定具體行業(yè)投資項目核準、備案實施細則。

第五十條　本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋。