武政辦〔2016〕52號(hào)

武陟縣人民政府辦公室
關(guān)于印發(fā)縣本級(jí)管理資金存放管理辦法的通知

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，縣直有關(guān)單位：
　　《縣本級(jí)管理資金存放管理辦法》已經(jīng)縣人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

                                                       2016年10月11日

縣本級(jí)管理資金存放管理辦法

　　第一條    為進(jìn)一步規(guī)范縣本級(jí)管理資金存放管理，充分發(fā)揮政府管理資金的杠桿和導(dǎo)向作用，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。
　　第二條    本辦法所稱縣本級(jí)管理資金是指縣本級(jí)管理的財(cái)政性資金、其他政府性資金及政府代管資金，主要包括：
　　（一）縣本級(jí)財(cái)政性資金，指符合法律法規(guī)和財(cái)政部規(guī)章規(guī)定，允許存放在商業(yè)銀行的資金。
　　（二）縣人力資源社會(huì)保障局管理的社保專戶資金。
　　（三）縣衛(wèi)生計(jì)生委管理的新農(nóng)合專戶資金。
　　（四）縣房產(chǎn)管理中心管理的住房保障資金及專項(xiàng)維修基金。
　　（五）縣住房公積金中心管理的住房公積金。
　　（六）由縣政府管理的其他資金。
　　第三條    本辦法所稱的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在我縣城區(qū)范圍內(nèi)設(shè)立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)；所稱的縣政府資金管理單位是指對(duì)縣本級(jí)管理的財(cái)政性資金、其他政府性資金及政府代管資金進(jìn)行管理的單位，包括縣財(cái)政局、人力資源社會(huì)保障局、衛(wèi)生計(jì)生委、房產(chǎn)管理中心和住房公積金管理中心等單位。
　　第四條    縣本級(jí)管理資金存放管理應(yīng)堅(jiān)持以下原則：
　　（一）堅(jiān)持優(yōu)化金融資源配置與促進(jìn)部門業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合。既有效發(fā)揮政府管理資金的杠桿作用，撬動(dòng)銀行機(jī)構(gòu)加大信貸投放，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又注重政府管理資金的公益性、便民性特征，不斷提高金融機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)民生事業(yè)發(fā)展。
　　（二）堅(jiān)持統(tǒng)一調(diào)度與分類管理相結(jié)合。既要發(fā)揮政府統(tǒng)攬全局、綜合協(xié)調(diào)的作用，通盤考慮各類資金的合理調(diào)配，又要考慮政府管理資金的專項(xiàng)性、系統(tǒng)性的要求，依法辦事，依規(guī)辦事，不搞“一刀切”。
　　（三）堅(jiān)持公開公平、機(jī)會(huì)均等與獎(jiǎng)優(yōu)限劣、激勵(lì)先進(jìn)相結(jié)合。清理取消對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的歧視性或不平等規(guī)定，暢通政銀對(duì)接渠道，建立占用政府資源與支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展正相關(guān)激勵(lì)機(jī)制，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的政策環(huán)境。
　　（四）堅(jiān)持動(dòng)態(tài)管理與保持穩(wěn)定相結(jié)合。把盤活存量與優(yōu)化增量相結(jié)合，重點(diǎn)在優(yōu)化增量上下功夫。在動(dòng)態(tài)管理的同時(shí)，充分考慮保持服務(wù)的連續(xù)性和便捷性，尤其要確保資金安全。
　　第五條    凡經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在我縣城區(qū)范圍內(nèi)設(shè)立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)正式開業(yè)運(yùn)營并存續(xù)6個(gè)月以上的，均可向縣政府資金管理部門提出政府管理資金開戶申請(qǐng)。申請(qǐng)開戶的銀行，要達(dá)到縣政府資金管理部門要求的網(wǎng)點(diǎn)覆蓋、系統(tǒng)支持、人員素質(zhì)等基本條件。
　　第六條    縣政府資金管理部門收到銀行開戶申請(qǐng)后，要根據(jù)本部門管理資金的性質(zhì)和特點(diǎn)，指導(dǎo)銀行設(shè)立相應(yīng)的資金管理系統(tǒng)，培訓(xùn)相關(guān)業(yè)務(wù)人員并組織驗(yàn)收，對(duì)符合條件的銀行，按照有關(guān)規(guī)定開設(shè)賬戶。
　　第七條    縣政府資金管理部門按照財(cái)政部、人民銀行及有關(guān)部門的規(guī)定，通過公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等形式已經(jīng)確定的委托銀行，應(yīng)根據(jù)合同約定繼續(xù)開展合作，暫時(shí)不宜納入與銀行信貸掛鉤管理的政府管理資金，要采取公開、公平、透明的方式陽光操作，防止出現(xiàn)暗箱操作或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。
　　第八條    經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的賬戶，縣政府資金管理部門不得無故撤銷。確需撤銷的，應(yīng)報(bào)縣政府批準(zhǔn)。
　　第九條    實(shí)行縣本級(jí)管理資金存放管理與商業(yè)銀行考核評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤。年終綜合考評(píng)排名后3位的銀行，對(duì)其存量資金進(jìn)行調(diào)整，根據(jù)排名順序由低到高分別按30%、20%、10%的比例劃出存量資金，劃出的存量資金加上當(dāng)年縣本級(jí)管理資金增量部分，按50%、30%、20%比例分別劃入排名前3位的銀行賬戶。
　　第十條    縣政府金融辦于每年1月份將各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)上年度的考核結(jié)果報(bào)縣政府，縣政府資金管理部門同時(shí)將本部門管理資金在各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的存放情況報(bào)縣政府，由縣政府組織有關(guān)部門研究資金存放管理調(diào)整方案。有關(guān)部門根據(jù)縣政府研究的意見進(jìn)行撥入、調(diào)整、劃轉(zhuǎn)。同一類資金一個(gè)會(huì)計(jì)年度原則上只調(diào)整一次，調(diào)整和劃轉(zhuǎn)的資金于每年4月30日前到位。
　　第十一條    縣政府資金管理部門對(duì)資金的管理、使用和安全負(fù)責(zé)。資金劃轉(zhuǎn)只能在已經(jīng)開設(shè)該項(xiàng)資金賬戶的銀行間進(jìn)行，不得以理財(cái)、定單、暫存款等形式將資金劃轉(zhuǎn)到資金主管部門的系統(tǒng)監(jiān)管之外，確保資金運(yùn)行安全。
　　第十二條    開戶銀行應(yīng)主動(dòng)配合主管部門工作，搞好技術(shù)銜接和工作銜接，保持工作連續(xù)性和服務(wù)連續(xù)性，不得因資金調(diào)整影響工作效率、影響服務(wù)質(zhì)量。
　　第十三條    縣本級(jí)管理資金存放商業(yè)銀行考核管理工作由縣政府金融辦具體負(fù)責(zé)，縣財(cái)政局、縣人力資源社會(huì)保障局、縣衛(wèi)生計(jì)生委、縣房產(chǎn)管理中心、縣住房公積金管理中心等部門按照職責(zé)分工，通力合作，抓好落實(shí)。
　　第十四條    銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情況之一的，取消其政府性資金存放管理資格：
　　（一）連續(xù)兩年年終綜合考評(píng)排名末位的，將其存放管理的所有縣本級(jí)管理資金劃出，賬戶清零，一年內(nèi)不得參與縣本級(jí)管理資金的存放管理業(yè)務(wù)；
　　（二）內(nèi)控制度不健全，管理松弛，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)高于監(jiān)管指標(biāo)要求上限，影響資金安全的；
　　（三）人員素質(zhì)低，服務(wù)質(zhì)量差，群眾反映強(qiáng)烈，達(dá)不到資金主管部門行業(yè)要求的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，給工作造成嚴(yán)重影響的。
　　第十五條    本辦法自印發(fā)之日起施行。