第2期

武陟縣人民政府辦公室                                  2015年4月1日

2014年度全縣行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果通報

　　按照《關(guān)于做好2014年度依法行政責(zé)任目標考核工作的通知》（武推法辦〔2014〕3號）的要求，我辦于2014年12月20日—2015年1月10日對全縣24家執(zhí)法單位的部分行政處罰案卷進行了評查，現(xiàn)將結(jié)果通報如下：
　　一、評查基本情況
　　本次評查采取隨機抽查的方式，共對公安局、發(fā)改委、畜牧局、林業(yè)局、水利局、國土局、商務(wù)局、安監(jiān)局、文化局、行政執(zhí)法局、藥監(jiān)局、房管中心、住建局、交通局、工商局、質(zhì)監(jiān)局、糧食局、農(nóng)業(yè)局、地稅局、衛(wèi)生局、計生委、公路局、煙草局、鹽業(yè)局24家執(zhí)法部門2013年5月1日至2014年12月20日已辦結(jié)的268卷行政處罰案卷進行了集中評查。
從總體情況看，參加評查的行政執(zhí)法部門大部分都能遵循立案（受理）、調(diào)查取證、審查、告知、決定、送達、執(zhí)行等基本步驟和流程，依法辦理行政處罰案件。在實體方面，認定違法行為時以事實為依據(jù)，能圍繞違法行為的事實要件收集和固定相關(guān)證據(jù)，違法行為的定性依據(jù)和處罰依據(jù)基本上做到準確適用。在程序方面，行政執(zhí)法人員亮證執(zhí)法、履行告知義務(wù)能得到較好的體現(xiàn)；能嚴格執(zhí)行處罰案件法制審核、重大案件集體討論等制度。文書制作方面，處罰決定書的諸要素基本齊全，罰繳分離的規(guī)定在處罰決定書中得到完整的體現(xiàn)。案卷裝訂方面，基本上能按照檔案的要求及時對處罰案件材料進行立卷、裝訂。案卷總體質(zhì)量比以往有了明顯進步，行政執(zhí)法整體水平在不斷提高。
　　從具體部門看，抽查案卷質(zhì)量較好的單位有：交通局、畜牧局、藥監(jiān)局、文化局、計生委、工商局、安監(jiān)局、質(zhì)監(jiān)局、煙草局。抽查案卷問題較多的單位有：住建局、林業(yè)局、商務(wù)局、房管中心、衛(wèi)生局、國土局、公路局。
　　二、評查發(fā)現(xiàn)的問題
　　（一）立案受理階段。1、部分案卷未體現(xiàn)主辦人制度。2、部分案卷立案不及時，如國土局（武國土資罰決字〔2014〕第73號），該案當事人違法事實在2011年3月份發(fā)生，2014年6月25日方立案調(diào)查。
　　（二）調(diào)查取證階段。1、部分案卷詢問筆錄制作不規(guī)范，現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查筆錄中沒有體現(xiàn)執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件、表明身份的內(nèi)容。如住建局（豫武建字第002號），詢問筆錄無法體現(xiàn)當事人的違法事實；國土局（武國土資罰決字〔2014〕第017號）詢問筆錄顯示未向當事人出具執(zhí)法證件，無執(zhí)法人員簽字，現(xiàn)場（檢查）筆錄執(zhí)法人員信息不全。房管中心（2014年度武房字第503號），所附執(zhí)法證復(fù)印件與具體調(diào)查詢問人不符，無當事人簽字。2、部分案卷調(diào)查取證不充分、不完整，證據(jù)之間未形成結(jié)構(gòu)嚴密的證據(jù)鏈條。如住建局（豫武建字第002號、008號），涉案工程面積鑒定無相關(guān)認定資料；房管中心（2014年度武房字第01號），缺乏被詢問人身份證明材料、代理銷售公司與東泰置業(yè)公司合同相關(guān)證明材料等。
　　（三）審查決定階段。1、部分案卷集體討論記錄不規(guī)范，未按參加人意見據(jù)實記錄，無出席人員簽字；重大處罰案件未經(jīng)集體討論研究。如住建局（豫武建字第002號、008號），林業(yè)局（武森公罰立字〔2014〕第0003號、0019號、0043號）。2、部分案卷文書中未列明具體法律法規(guī)條款內(nèi)容。3、部分案卷行政處罰審批表中法制機構(gòu)意見未按法律五性來寫，負責(zé)人意見表述不規(guī)范。4、處罰決定書內(nèi)容不全。如林業(yè)局（武森公罰立字〔2014〕第0003號、0019號、0043號），未列明處罰裁量標準。5、部分案卷處罰不到位、程序不規(guī)范。如商務(wù)局（武商罰字〔2014〕第02號），本案中共沒收當事人私屠濫宰生豬產(chǎn)品402公斤，具體貨值界定標準不明，罰款金額不正確；衛(wèi)生局（武衛(wèi)醫(yī)罰決字〔2014〕1010），根據(jù)相關(guān)規(guī)定及裁量標準，應(yīng)該先責(zé)令限期改正，給予警告，逾期不改正的才能進行處罰，本案中無充分材料證明當事人屬于多次違法，直接給予處罰程序不當；住建局（豫武建字第002號、008號），處罰不完整，只有對建設(shè)單位的處罰，對施工單位未按規(guī)定進行處罰；房管中心（2014年度武房字第01號），對收取的預(yù)付款未按規(guī)定進行罰款。
　　（四）執(zhí)行送達階段。1、部分案卷文書送達不規(guī)范，留置送達未按規(guī)定注明見證人身份及送達情況。2、行政處罰執(zhí)行不到位。如林業(yè)局（武森公罰立字〔2014〕第0003號、0019號、0043號），補種樹木情況除當事人保證書外無其它證明材料；商務(wù)局（武商罰字〔2014〕第01號、02號），案卷中除附交納罰款票據(jù)外未列明拆除違法設(shè)施等其它處罰措施執(zhí)行情況資料；國土局（武國土資罰決字〔2014〕第017號），未附相關(guān)處罰執(zhí)行情況資料。3、未在規(guī)定時限內(nèi)交納罰款，未加處罰款。如住建局（豫武建字第008號）、商務(wù)局（武商罰字〔2014〕第01號）。4、部分案卷缺少收取罰沒款的銀行繳款憑證，無法體現(xiàn)罰繳分離的程序，罰款票據(jù)不規(guī)范。如住建局（豫武建字第002號），罰沒票據(jù)未一案一出；衛(wèi)生局〔2014〕-2035、〔2014〕-2125），未附罰沒票據(jù)。5、沒收物品的處理情況未予體現(xiàn)。如國土局（武國土資罰決字〔2014〕第73號），非法財物移交無財政相關(guān)接收手續(xù)。6、部分案卷處罰決定當事人拒不執(zhí)行的未依法申請強制執(zhí)行。
　　（五）執(zhí)法案卷裝訂方面。部分案卷裝訂不規(guī)范或未裝訂，無卷內(nèi)目錄或未標注對應(yīng)頁碼；案卷沒有逐頁編寫頁碼；案卷題名表述不全，不能反映案卷內(nèi)容。如國土局抽查案卷均未按規(guī)定裝訂。
　　（六）其它。1、部分案卷重大處罰決定備案不及時或未備案。2、部分案卷辦理超期。3、部分案卷文書編號書寫不規(guī)范、不統(tǒng)一，如衛(wèi)生局行政處罰決定書編號無統(tǒng)一格式；國土局（武國土資罰決字〔2014〕第03號），責(zé)令停止違法行為通知書無編號。4、未附執(zhí)法人員執(zhí)法證復(fù)印件或執(zhí)法證復(fù)印件無法體現(xiàn)年度審驗信息。5、部分案卷存在以罰代管現(xiàn)象。如公路局，抽查的處罰河南金路物流有限公司豫HF3988號、豫HF3699號的行政處罰案卷，兩輛車輛分別在一年內(nèi)超限運輸多次，按照相關(guān)規(guī)定對1年內(nèi)超限運輸超過3次的貨運車輛、貨運車輛駕駛?cè)恕⒌缆愤\輸企業(yè)未進行處罰。6、日常監(jiān)管有待加強。如商務(wù)局（武商罰字〔2014〕第01號），詢問筆錄里當事人2011年開始無證經(jīng)營，2014年才進行處罰。7、部分案卷文字表述不規(guī)范，措施不適當。如商務(wù)局（武商罰字〔2014〕第02號），在立案審批表、現(xiàn)場檢查筆錄等文書中對案情的表述用語不規(guī)范，采用的“當場搗毀其違法設(shè)施”措施不適當。
　　三、下步工作要求
　　（一）強化領(lǐng)導(dǎo)、提高認識。開展執(zhí)法案卷評查是國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》確立的一項重要制度，是全面推進依法行政，建設(shè)法治政府的一項重要舉措。各單位必須重視行政執(zhí)法案卷評查工作，將開展行政執(zhí)法案卷評查作為提升辦案能力的一項基礎(chǔ)性工作來抓，在接受上級機關(guān)評查的同時，積極探索建立內(nèi)部評查機制，以案卷評查為切入點，不斷完善行政執(zhí)法監(jiān)督體系，規(guī)范執(zhí)法行為。
　　（二）落實培訓(xùn)，規(guī)范操作。從評查中發(fā)現(xiàn)的問題可以看出，部分執(zhí)法人員的法律知識和辦案能力還不能完全適應(yīng)依法行政工作的需要。各單位要切實加強行政執(zhí)法人員尤其是一線執(zhí)法人員的法律知識培訓(xùn)，通過開展行政執(zhí)法模擬演練、行政執(zhí)法業(yè)務(wù)測試等多種形式，不斷增強學(xué)習(xí)效果。要嚴格行政執(zhí)法人員資格管理，并將執(zhí)法培訓(xùn)與執(zhí)法證件的管理結(jié)合起來，不斷提高行政執(zhí)法人員行政執(zhí)法水平和能力。
　　（三）分析原因，落實整改。各單位要結(jié)合此次通報情況，本著“有則改之、無則加勉，舉一反三、改進工作”的態(tài)度，對所有執(zhí)法案卷進行對照檢查，對存在問題的原因，采取切實有效措施加以整改，真正使行政執(zhí)法案卷評查工作達到查找問題、糾正不足、規(guī)范執(zhí)法和促進工作的目的。對于通報中提出的問題，在以后的執(zhí)法活動中要認真對待，避免問題重復(fù)出現(xiàn)。同時，針對此次案卷評查問題較多的縣住建局、林業(yè)局、商務(wù)局、房管中心、衛(wèi)生局、國土局、公路局7個單位的問題案卷中涉及的27名執(zhí)法人員，根據(jù)問題嚴重程度分別作出執(zhí)法證暫扣三個月至六個月的處理決定。